Formation SCS Spécialiste Des Sanctions De Conformité

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Nov

Formation SCS Spécialiste Des Sanctions De Conformité de Global Compliance Institute

La certification SCS vous permet d’acquérir les connaissances pratiques les plus récentes en matière de conformité aux sanctions mondiales et d’améliorer le niveau de protection offert par vos systèmes de filtrage des noms. Notre guide d’étude pour ce certificat SCS définit les contrôles de conformité sur trois piliers distincts : Processus, Systèmes et Rapports. Il aborde également les principales réglementations en matière de sanctions émises par l’ONU, l’UE et l’OFAC.

Pourquoi une certification des spécialistes de la conformité aux sanctions ?

Les sanctions peuvent être risquées, et traiter avec les parties sanctionnées peut parfois devenir complexe. Les sanctions nationales ou internationales peuvent être émises à l’encontre d’individus, d’entités, de groupes, de nations, voire d’activités commerciales ou de secteurs particuliers. Ce programme de formation à la conformité vous apprend à traiter avec les pays sanctionnés ou à haut risque, et fournit des conseils sur les systèmes de sanctions, la compréhension des rapports de violation, l’interprétation des résultats, et bien plus encore.

Cette formation est disponible en classe virtuelle. En Savoir plus

Cliquer pour Télécharger la brochure.

TOUT SAVOIR SUR LE FATCA

Eligibilité à la certification

Objectif

Programme

Les personnes qui travaillent dans le domaine du financement du commerce, les responsables de
la conformité aux sanctions ainsi que les managers dans les industries suivantes :

Industries bancaires et financières
Compagnies d'assurance et de réassurance
Agences de courtage
Sociétés de crédit-bail et de microfinance
Sociétés de prêt
Maisons de change et services monétaires

Comprendre les sanctions
Définition des sanctions et de l’importance de s’y conformer
Comment traiter avec les entités ou personnes sous embargo pour protéger votre institution
Comprendre les meilleurs pratiques de contrôle des sanctions de conformité
Processus
Déterminer la vulnérabilité de votre institution aux risques de sanctions
Maîtriser les méthodes récentes qui améliorent l’efficience et l’efficacité de votre programme
Les ouvertures de comptes
Messages bancaires authentifiés Autres produits et services
Gestion des relations avec les pays à risque élevé.
Systèmes
Techniques d’audit assisté par ordinateur Listes internes du système
Points saillants du logiciel de sanctions générales
Algorithmes de filtrage de noms et réduction des fausses alertes
Rapport
Rapport d’infraction : structure
Rapport d’infraction : interprétation des résultats
Interprétation des messages authentifiés par la banque
Vous aider à prendre la bonne décision concernant l’acceptation ou le rejet d’une transaction
Contexte international
Sanctions publiées par les Nations Unies Sanctions publiées par l’Union Européenne Initiatives des Nations Unies
Compréhension approfondie des principales sanctions internationales.

Introduction
· Définition des sanctions
· Types de sanctions
· Définition de l'embargo
· Contexte international
· Sanctions de l'UE
· Initiatives des États-Unis
· La loi australienne "Autonomous Sanctions Act" (loi sur les sanctions autonomes)
· Les régimes de sanctions mondiaux
· L'importance d'imposer des sanctions
· Rôle des gouvernements et des régulateurs
· Le rôle des institutions financières
· Processus
· Systèmes
· Recommandations de SWIFT
· Algorithmes de filtrage de noms et réduction du nombre de fausses réponses
· Conseils supplémentaires pour réduire le nombre de faux résultats dans votre système de filtrage de noms
· Reporting
· Points forts des sanctions